アーツ証券を含む７社への証券検査

証券取引等監視委員会の年次公表では、当該年度に、どの証券会社に証券検査で入ったかを公表しています。 

レセプト債で問題となった アーツ証券と、上光、共和、竹松、田原、六和、おきなわ の6証券に対して、平成20年度から同26年度までの間に実施された 証券検査 は下表のとおりとなります(年次公表の付属資料が基礎資料となります（平成26年度(208～211頁) 、平成25年度(200～204頁) 、平成24年度(182～184頁) 、平成23年度(185～187頁)  平成22年度(183～186頁)  平成21年度(171～174頁)  平成20年度(157～160頁))。

証券取引等監視委員会は、先週19日に、アーツ証券を除いた6証券に対する処分勧告を金融庁に対してしています(同委員会の各証券会社に関する報道発表の内容は次のとおりです(上光、共和、竹松、田原、六和、おきなわ) )。 

 

レセプト債を販売していた、アーツ証券を除いた6社は、 アーツ証券の説明を鵜呑みにしてレセプト債を販売している、数年前から知っていたということになるのではないでしょうか。